5 审核

5.1 启（qǐ）动审核（hé）

5.1.1 审核（hé）范围 审核（hé）范围（wéi）规定了接（jiē）受（shòu）审核的内容和（hé）区域，包括（kuò）实际位置，或组（zǔ）织的活动及（jí）报告方式等。审（shěn）核范围是由委托（tuō）方和（hé）审核组（zǔ）长（zhǎng）决（jué）定（dìng）的。在决定审核范围时，通常还应征求受审核方的意见。审核范围决定后，如需进行更改，须由委托（tuō）方和审核组长共（gòng）同认可。供审核使用的资源应（yīng）能（néng）满足审核范围的需要。

5.1.2 文件（jiàn）预审 在审核（hé）过程（chéng）开始时，审核组长应审（shěn）阅该组织的（de）文件，如（rú）环境方针（zhēn）陈述、实施方（fāng）案、记录或为实（shí）现EMS要（yào）求所编制的手册。其（qí）间（jiān）应（yīng）充分利（lì）用关（guān）于被审核组织的背景资料。如（rú）果认为用（yòng）于实施审核的文件不够充足，应（yīng）通知委托方。在得到委托方的进一（yī）步指示（shì）之前，不应（yīng）再进而消耗资（zī）源（yuán）。

5.2 审核准备

5.2.1 审（shěn）核（hé）计划 审（shěn）核计划的（de）制（zhì）定，应保证其灵活（huó）性，使之能根（gēn）据审核中得到的（de）信息调整重点，并保证资源的有效利用。视情况需要，计（jì）划应包括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审核准则；
(c) 受审（shěn）核方有待审核的建制单（dān）位和职能部门名称（chēng）； 
(d) 受审（shěn）核方组（zǔ）织中对其（qí）EMS负有直接重大责（zé）任的职能部门和（或）人员名单； 
(e) 确（què）定受审核方EMS中（zhōng）应予重点审核的要素； 
(f) 对受审核方（fāng）EMS中有待审核的要素（sù）的审核程（chéng）序； 
(g) 审核的（de）工作语言和报告（gào）语言； 
(h) 引用文（wén）件（jiàn）清单； 
(i) 主要审核活动的预定时间和起（qǐ）止（zhǐ）日期：
(j) 进（jìn）行审核的日期（qī）和地点（diǎn）；
(k) 审核组成（chéng）员名单；
(l) 与受（shòu）审（shěn）核方管理者举行（háng）会议的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容和格式，审核（hé）报告的预计签（qiān）发和分发日期；
(o) 文件留存要求。 应将审核计（jì）划（huá）传达委托方、审（shěn）核员（yuán）和受审核方，并由委托方审阅批准（zhǔn）。如果受审核方对审核计划中的任何内容有异（yì）议，应通知审核组长。应（yīng）在实施审核（hé）之前在审核（hé）组长、受审核方（fāng）和委（wěi）托方之间进行（háng）磋（cuō）商解决分歧。对审核（hé）计划的（de）任（rèn）何改动均（jun1）应（yīng）在开始审核（hé）前（qián）或（huò）审核过程（chéng）中取得所涉及的各（gè）方（fāng）的同意。

5.2.2 审核组任（rèn）务（wù）分配 应根据（jù）需（xū）要（yào），对每（měi）个审核组成（chéng）员落实（shí）其负责（zé）审核的具体EMS要素、职能（néng）或活动，并（bìng）指（zhǐ）示其所应遵循的审核程序（xù）。任务的分配应由审（shěn）核组长与所涉及的审核组成员共（gòng）同（tóng）商（shāng）定（dìng）。在审（shěn）核期间，为了更（gèng）好地实现审核目的（de），审（shěn）核组长可（kě）对任务分配作（zuò）出变更。

5.2.3 工作文件（jiàn） 为便利审核（hé）工（gōng）作的（de）开展，所（suǒ）须提供的工（gōng）作（zuò）文件可包括：
(a) 记录审（shěn）核证（zhèng）据和（hé）审核发（fā）现（xiàn）的表（biǎo）格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程（chéng）序和（hé）检查清单； 
(c) 会（huì）议（yì）记录（lù）。 工作（zuò）文件（jiàn）至少应保留（liú）到审（shěn）核结（jié）束；审核（hé）组成员应保护好机密信息和产权（quán）信（xìn）息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次（cì）会议 应召集首次会（huì）议，其目的是：
(a) 向（xiàng）受审核方管理（lǐ）者介（jiè）绍审核组成员； 
(b) 确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表； 
(c) 简要介绍审（shěn）核中采用的方（fāng）法（fǎ）和程序；
(d) 在审核组（zǔ）和受审核方之间建立（lì）正式联络渠道（dào）； 
(e) 确认已具备审核组所需的（de）资源与设（shè）备； 
(f) 确认末次会议的日（rì）期和时间； 
(g) 促（cù）进受（shòu）审核方（fāng）的参（cān）与； 
(h) 对审（shěn）核组现场（chǎng）安全和应急程序的审查（chá）。

5.3.2 收集审核（hé）证据 应（yīng）收集（jí）充足（zú）的（de）证据，以（yǐ）便判（pàn）定受审核（hé）方（fāng）的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审（shěn）核（hé）准则。应通过（guò）面谈，文件审阅（yuè）和对（duì）活动与状况的观察来（lái）收集证据。应对不（bú）符合EMS审核准则的表（biǎo）现（行为）作出记录。应利用从（cóng）独立来源（yuán）（如观察、记录和现有的（de）测试结果等）取得（dé）的（de）支持信息，对来自面谈的（de）信息加以验证。无法验证的信息（xī）应予标明。审查组应对受（shòu）审核方EMS活动中采样方案的根据和确保采样（yàng）与测量过程有效质量控制（zhì）的程序进行审查。

5.3.3 审核发现 审核组（zǔ）应对（duì）所有（yǒu）审（shěn）核（hé）证据进行评审，以确定EMS在哪些方面不符合审核准则。应确保（bǎo）将关于不符合的审（shěn）核发现（xiàn）清晰、明确地（dì）形（xíng）成（chéng）文件，并（bìng）以审核证据作（zuò）为依据。应（yīng）与（yǔ）受（shòu）审核方的（de）有关负责（zé）人（rén）共（gòng）同评议审（shěn）核发现，以确（què）认所有造（zào）成（chéng）不（bú）符合的事实基础。注:在商定（dìng）的范围内,也可将（jiāng）关于符（fú）合的审核（hé）发现详细载入文件，但应注意避免jue对保（bǎo）证的含意。

5.3.4 末（mò）次会（huì）议 在（zài）收集（jí）证据阶段（duàn）结束之后，编（biān）写审核报（bào）告（gào）之前，审核组应（yīng）与受（shòu）审（shěn）核（hé）方的管理者和受审核部门（mén）的负责人举行（háng）会议，其主要目的是向受审（shěn）核方介绍（shào）审核发现，能使他们清楚地理解和认识审核发现的事实根据（jù）。如果可能（néng），应（yīng）在审核组长签发（fā）报（bào）告之前解决意（yì）见分（fèn）歧。关于审核发现的重要性和（hé）措（cuò）辞的（de）最终决定权属于审核组长，无论委托方（fāng）和受审核方是（shì）否持有异议。

5.3.5 审核报（bào）告与文（wén）件留存

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报告是在（zài）审核组长指导下编写的，审核组长对（duì）审（shěn）核（hé）报告（gào）的准确性和（hé）完备（bèi）性负责。审核（hé）报告涉及的项目（mù）应为审（shěn）核计划中所确定的（de）。如果编写过程中希（xī）望（wàng）加（jiā）以变动，应取（qǔ）得有关各方（fāng）的一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由审核（hé）组长（zhǎng）注（zhù）明签发（fā）日期并署名，审核报告（gào）应包含审核发现或（huò）其（qí）概要，并辅以支持证据。根据审核组长（zhǎng）和委（wěi）托方的协（xié）议，报告中还可包含（hán）不列内（nèi）容：
(a) 受审核（hé）方和（hé）委托方的名称； 
(b) 商定的审核目标、范围和计划（huá）； 
(c) 商定的审核准则，包括（kuò）审核（hé）中引用文件的清单； 
(d) 审（shěn）核持续的时（shí）间和进（jìn）行审核的日期； 
(e) 参（cān）与审核的受（shòu）审核方代表名单（dān）； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报告内容保密性质（zhì）的声明； 
(h) 审核（hé）报告分发单（dān）位名单；
(i) 关于审（shěn）核（hé）过程的简要说（shuō）明，包括所遇到的障（zhàng）碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符（fú）合ＥＭＳ审核准则的符合情况；--体（tǐ）系是否得到了正确（què）的实施（shī）和（hé）保持；--内部（bù）管理评（píng）审过程是否足以确保ＥＭＳ的（de）持续适用性与有（yǒu）效性。

5.3.5.3 报告的（de）分发 审核报告由审（shěn）核组（zǔ）长提（tí）交委托方。分发范（fàn）围（wéi）由委托（tuō）方根（gēn）据审核计划（huá）决（jué）定。除非委托方（fāng）特（tè）别（bié）禁止，受（shòu）审（shěn）核方（fāng）应收到一份审核报告（gào）的副本。向受审核组织外分发须取得它的同意（yì）。委托（tuō）方对审核报告拥有du家所（suǒ）有权，审（shěn）核（hé）员和收到审核报告（gào）的其他（tā）各方（fāng）都应注意保守机密。审核报告应根据审核（hé）计划在约（yuē）定时（shí）限内签发。如不能按时（shí）签发，须（xū）事先将（jiāng）延误（wù）的原（yuán）因通知（zhī）委托方和受审核方，并（bìng）确（què）定新的（de）签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与（yǔ）审核有关的所有（yǒu）的工（gōng）作文件和草稿以及（jí）zui终报告都应根据委（wěi）托方、审核组长和受审核方间（jiān）的协议及其他有关要求（qiú）予以（yǐ）留存（cún）。

5.4 审核结束 审核计划规定的活动一旦完（wán）成，审核即告结束（shù）。附录A（提示的（de）附录）文献目录（1） ISO 14050,环境管（guǎn）理--术语与（yǔ）定义