5 审核

5.1 启动审核（hé）

5.1.1 审核范围 审核范围规定了接受审核的内容和（hé）区域（yù），包括实（shí）际位置，或组织（zhī）的活（huó）动及报告方式等。审核（hé）范围是由（yóu）委托方和审核组（zǔ）长决定的。在决定审核范围（wéi）时，通常还应（yīng）征（zhēng）求受审核方的意见。审核范围决定后，如需进行更改，须由委托方和审核组长共同认（rèn）可。供审核使用的资源（yuán）应能满足审核范（fàn）围（wéi）的需要（yào）。

5.1.2 文件（jiàn）预审 在审核过程（chéng）开始时，审核组长（zhǎng）应审阅该组织的（de）文件，如（rú）环境（jìng）方（fāng）针陈述、实施方案、记录或为（wéi）实现EMS要求所编制的手册。其间应充分利用（yòng）关于被审（shěn）核组织的背（bèi）景（jǐng）资料。如果（guǒ）认为用于实施审核（hé）的文件不够充（chōng）足，应通知委（wěi）托方。在得（dé）到委托方的进一步（bù）指示之前，不应再进而（ér）消耗资源（yuán）。

5.2 审核（hé）准备（bèi）

5.2.1 审核计划 审核计划（huá）的制定，应（yīng）保证其灵活性，使之能根据审核中（zhōng）得到的（de）信息调整重点，并保证资源的有效利用。视情况需要，计划应包（bāo）括：
(a) 审（shěn）核目的（de）与（yǔ）范围；
(b) 审核（hé）准则；
(c) 受审核方（fāng）有待（dài）审核的建（jiàn）制单位和（hé）职能部门名（míng）称； 
(d) 受审核方组织中（zhōng）对其EMS负（fù）有（yǒu）直接重大责任的职能部（bù）门和（或）人员名（míng）单； 
(e) 确定（dìng）受（shòu）审核方EMS中应予重（chóng）点审核（hé）的（de）要素； 
(f) 对受（shòu）审核方EMS中有待审核（hé）的要素的审核程序（xù）； 
(g) 审核（hé）的工作（zuò）语（yǔ）言和报（bào）告语言； 
(h) 引用文件清（qīng）单； 
(i) 主要审核活（huó）动的预定时间（jiān）和起止日期：
(j) 进行审核的日期和地点（diǎn）；
(k) 审核组（zǔ）成员（yuán）名单；
(l) 与受审核（hé）方管理者举行会议的日（rì）程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容和格式，审核报告的（de）预计签发和分发（fā）日期；
(o) 文件留存要求。 应将审核计划传达委托方、审核员和受审核（hé）方（fāng），并由（yóu）委托方（fāng）审阅（yuè）批准。如果（guǒ）受审核方（fāng）对审核计（jì）划中的任何（hé）内容（róng）有异议，应通知审核组长。应在实施审核（hé）之前在审核组长、受审（shěn）核方（fāng）和委托方（fāng）之（zhī）间进行磋商解决分歧。对（duì）审（shěn）核计划的（de）任何改动均应在开始审核前或审（shěn）核过程中取得所涉（shè）及的各方（fāng）的同意（yì）。

5.2.2 审核组任务（wù）分配 应根据需要，对每（měi）个审核组成员落实其负责（zé）审核（hé）的具（jù）体EMS要（yào）素、职能或活（huó）动，并指示其所应遵循的审核（hé）程（chéng）序。任务的分配应由审核组长与所涉及的审（shěn）核组成员共（gòng）同商定。在审（shěn）核期间，为了更好地实现（xiàn）审核（hé）目的，审（shěn）核组长可对任务（wù）分配作出变更。

5.2.3 工作文件 为便利审核工作的开展，所须（xū）提供（gòng）的（de）工作（zuò）文件可包（bāo）括：
(a) 记录（lù）审核证据和审核发现的（de）表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要（yào）素的程序和检查清单（dān）； 
(c) 会（huì）议记录。 工作文件至少（shǎo）应保留到审核（hé）结（jié）束；审核组成员应保护好机密信息和产（chǎn）权信息。

5.3 审（shěn）核（hé）的实（shí）施

5.3.1 首次会议（yì） 应（yīng）召集（jí）首次会议，其目的是：
(a) 向受（shòu）审核方（fāng）管理者（zhě）介绍审核组成员（yuán）； 
(b) 确认审核范围、目的和计划，共（gòng）同认可（kě）审核（hé）进度表（biǎo）； 
(c) 简要（yào）介（jiè）绍审核中（zhōng）采用的方法和程序；
(d) 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； 
(e) 确认（rèn）已具（jù）备审核组（zǔ）所（suǒ）需（xū）的资（zī）源与（yǔ）设（shè）备； 
(f) 确（què）认末次会议的日（rì）期和时（shí）间； 
(g) 促（cù）进受审核方的参与（yǔ）； 
(h) 对审核组现场安全（quán）和应急程序的（de）审（shěn）查。

5.3.2 收集审核（hé）证据（jù） 应收集充（chōng）足的证（zhèng）据，以（yǐ）便判定受审核方的ＥＭＳ是否合（hé）乎ＥＭＳ审核（hé）准则。应通过面谈，文件（jiàn）审（shěn）阅（yuè）和对活动与状况（kuàng）的观（guān）察来收集证据。应（yīng）对不符合EMS审核准则的表现（行为）作出（chū）记录（lù）。应利用从独立来源（如观（guān）察、记录和现（xiàn）有的测（cè）试结果等）取得的支持信息，对来自面（miàn）谈的信息加以验证。无法验证（zhèng）的信息应予标明。审查组（zǔ）应对受（shòu）审（shěn）核方EMS活动中采样方案的根据和确保采样与（yǔ）测量（liàng）过程有效（xiào）质量控（kòng）制的程序进（jìn）行审查。

5.3.3 审核发现 审核组应对所有审核证据进行评审，以确定（dìng）EMS在哪些方（fāng）面不符合审核（hé）准则。应（yīng）确保将关于不符合的（de）审核发现清晰、明确地形成文件，并（bìng）以（yǐ）审（shěn）核证据作为（wéi）依据。应与受审（shěn）核方的有关负责人（rén）共同评（píng）议审核发现，以确认所有造成不符合的（de）事实基础。注:在商定的（de）范围内,也可将（jiāng）关于符合（hé）的审（shěn）核发（fā）现（xiàn）详细载入文（wén）件，但应注意避（bì）免（miǎn）jue对保证的含意。

5.3.4 末次会议 在收集（jí）证据（jù）阶段结（jié）束之（zhī）后，编写（xiě）审核报告之前，审核组应与受审核方（fāng）的管理者（zhě）和受审（shěn）核部门（mén）的负责人举（jǔ）行会议（yì），其主要目的（de）是向受审核方介绍审核（hé）发现，能使他们清楚地理解和认识审核（hé）发（fā）现的事实根据。如果可能，应在审核组长签发报告之（zhī）前解决意见分歧。关于审核发现（xiàn）的重要性和措辞（cí）的最终（zhōng）决定权属（shǔ）于（yú）审核（hé）组长，无论委托（tuō）方和受审核方是否持有异议。

5.3.5 审核报告与文（wén）件（jiàn）留存

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报告是在审核组长指（zhǐ）导下编写的，审核组长（zhǎng）对审核报告的准确性和完备性负责。审核报告（gào）涉及（jí）的项目应为（wéi）审核计划中所确定的。如（rú）果编写过程中希望加以变动，应取得有关（guān）各方的一（yī）致同（tóng）意。

5.3.5.2 报（bào）告内容 审核报（bào）告应（yīng）由（yóu）审核组（zǔ）长（zhǎng）注明签发日期并（bìng）署名，审核报告应包含审核发现或（huò）其概要（yào），并辅以支持（chí）证（zhèng）据（jù）。根据（jù）审核组（zǔ）长和委托方（fāng）的协议，报告中还（hái）可包含不列内容：
(a) 受（shòu）审核方和委托方（fāng）的名称； 
(b) 商定的审核目标、范围（wéi）和计划； 
(c) 商定的审核准则（zé），包（bāo）括审核中引用文件（jiàn）的清单； 
(d) 审核持（chí）续的时间和进行（háng）审核的日期； 
(e) 参（cān）与（yǔ）审核的受审核（hé）方（fāng）代表名（míng）单； 
(f) 审核组成员（yuán）名单； 
(g) 对（duì）报告内容保密性（xìng）质（zhì）的声明； 
(h) 审核报告分发单位名单；
(i) 关（guān）于审核过程的简要说明，包括所（suǒ）遇到的障碍；
(j) 审（shěn）核结论，如 --ＥＭＳ对符合（hé）ＥＭＳ审核准则的符（fú）合情况；--体（tǐ）系是否得到（dào）了正确的实施和保（bǎo）持；--内部（bù）管理评审过（guò）程是否足以确（què）保（bǎo）ＥＭＳ的持续适用性与（yǔ）有效（xiào）性。

5.3.5.3 报（bào）告的（de）分发 审核报告由（yóu）审核组长提交（jiāo）委托方（fāng）。分发范围由（yóu）委托方根据（jù）审核计划决定。除非委（wěi）托方特（tè）别禁止，受审（shěn）核方应收到一份审核（hé）报告的副本。向受审（shěn）核组织外分发须取（qǔ）得它的同（tóng）意（yì）。委托方对审核报告拥有（yǒu）du家（jiā）所有权（quán），审核员和收到（dào）审核报告（gào）的其他（tā）各方都应注（zhù）意保守机密（mì）。审核报告应根据审（shěn）核计划在约定时（shí）限内（nèi）签发。如不能按时（shí）签发，须事先（xiān）将延误的原因（yīn）通知委托方和受审核方，并确定新的签（qiān）发日（rì）期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有（yǒu）关的所有的工（gōng）作文件和草稿以及zui终报（bào）告（gào）都应（yīng）根据（jù）委托方、审核组长（zhǎng）和受审核方间的（de）协议及（jí）其他有（yǒu）关要求予以留存。

5.4 审核（hé）结束（shù） 审核计划规定的活动一旦完成，审核即告结束。附录A（提示的附录）文献目录（1） ISO 14050,环境（jìng）管（guǎn）理--术语（yǔ）与定义（yì）