3 环（huán）境审核要求

环境审核应针对明确界定并以文件（jiàn）支持的主（zhǔ）题事项，应确定（dìng）主（zhǔ）题（tí）事项的（de）责任（rèn）方（fāng）并载入文（wén）件。

开始审核的前提条（tiáo）件是，在与（yǔ）委（wěi）托方的磋（cuō）商后，审核（hé）组长（zhǎng）认为：

--具备了关于审（shěn）核主题（tí）事项的（de）充（chōng）足（zú）适用的信息（xī）资（zī）料；

--具（jù）备了开展审核（hé）活动所需的充足（zú）资源；

--能取得受审核方的充分合作。

4 通用原则

4.1 目的和范围

审核应（yīng）建（jiàn）立在委托方所规定（dìng）的审核目的的（de）基础上。审核范围（wéi）是根据满足审核目的的需要，通过审核组长（zhǎng）与委托方的磋商决（jué）定的。审核范围规定了审核的（de）内容和区（qū）域。

应在审核开始前（qián）将审（shěn）核（hé）目的与范围通报受审核方。

4.2 客观性，独立性与能力

为了确保审核过程及（jí）其发现（xiàn）与结（jié）论（lùn）的客观性，审核组成员应独立于他（tā）们所审核（hé）的活动。他们在审核全过程中，应当保持客观，不存（cún）偏（piān）见，无利害关（guān）系。

审核活（huó）动是由内（nèi）部还（hái）是外部人员承担，由委托方决定（dìng）。从（cóng）组织内部（bù）选择的审核组成（chéng）员不应与（yǔ）受审核主题事项的直（zhí）接（jiē）责（zé）任人员（yuán）有责任关系。

审核组成员应（yīng）具备从事审核工作（zuò）所需的知识、技能与经验。

4.3 职（zhí）业诫律

审核员在从事环境审核（hé）的过程中，应恪守＂认真、勤勉、娴熟（shú）、明断（duàn）＂的诫律（lǜ）。

审核组（zǔ）与（yǔ）委托（tuō）方之间应（yīng）做到保守机密（mì）和充（chōng）分信赖（lài）。除非出（chū）于法律要（yào）求，没有委托方的（de）许可（必要时包括受审核（hé）方的许（xǔ）可），审核组成员（yuán）不得将（jiāng）审（shěn）核（hé）中（zhōng）得到的信息或文件，以（yǐ）及终（zhōng）审核报告，泄漏给任（rèn）何第三方（fāng）。

审核员（yuán）应遵循（xún）质量保证程（chéng）序。

4.4 系统化的程序（xù）

环境审核应根据本章提供的通用原则和针对相应类型环境审核的（de）指南（nán）予以（yǐ）实施。

注：例如GB/T 24011给出了关于（yú）实（shí）施（shī）环境管理体系（xì）审（shěn）核的指（zhǐ）南。

为了加强一致性和可（kě）靠性，环境审核应根据一套确切规定并以文（wén）件支（zhī）持的方法和系统化（huà）程序予以实施（shī）。任何类（lèi）型的环境审核，都应采用一致的方法与程序。除非出（chū）于审核中个（gè）别特性的特殊需要，方可出现（xiàn）与其他类型（xíng）审核程序的差（chà）别。

4.5 审核（hé）准（zhǔn）则，证据（jù）和发现（xiàn）

环境审（shěn）核的（de）一（yī）个早期的基（jī）本步骤是（shì）确定审核准则。首先，这（zhè）些具有（yǒu）适当详尽程度的准则（zé）须（xū）取得审核组长和委托方的共同认可，然后提交受审核方（fāng）。

应收集、分析、说明并（bìng）记录所需（xū）信息，为审查和评价（jià）过程提供（gòng）审核证据，以判定是否符合审（shěn）核准则。

审核证据的质量和数（shù）量应达到这（zhè）样的水（shuǐ）平。即由称（chēng）职的（de）环境审核员参照同（tóng）一（yī）审核准则，独立地对同（tóng）样的审核（hé）证据（jù）进（jìn）行（háng）评价，能取（qǔ）得相似的审核发现。

4.6 审核发现与结（jié）论的可靠性

对环境审核（hé）过程的安排，应做到使审（shěn）核（hé）所发现与结论（lùn）的可靠性（xìng）达到委托方和审核员所（suǒ）期（qī）望的可（kě）信程度（dù）。

由于环境审核在一定程（chéng）度上要受到（dào）时间和资源的（de）限（xiàn）制（zhì），审核中（zhōng）收集到（dào）的审核（hé）证（zhèng）据不可（kě）避免地只是可（kě）得信（xìn）息的（de）样本，因而（ér）所有类型的环境审核中都必然地（dì）具（jù）有不确定性（xìng）因素。对此应提请环境审（shěn）核结果的所有使用者注意。

环境审（shěn）核员在审核过（guò）程中应考虑到所收集的审核证据的局限性，认识到审核发现和（hé）审核结论的不确定性，并在对审核进行计（jì）划和实施时对这些因素予以（yǐ）考虑。

环境（jìng）审（shěn）核员（yuán）应（yīng）努（nǔ）力获（huò）取充足的审核证据，使（shǐ）可能影响任（rèn）何审（shěn）核结（jié）论（lùn）的个别重要审（shěn）核发现和次要（yào）审核发现的集合都能得到（dào）考（kǎo）虑。

4.7 审核（hé）报告

应以书面报（bào）告的形式将审核（hé）发（fā）现（和）或其（qí）概要（yào）报（bào）送委托方。如无委托方的特别禁止，受（shòu）审核方（fāng）也应得到一份审核报告的副本（běn）。

审核报告（gào）中可包括（kuò）（但不仅限于）下列（liè）有关（guān）审核的信息：

(a) 受审核方和（hé）委托方（fāng）的（de）名（míng）称；

(b) 商定的审核目的（de）和范围；

(c) 商定（dìng）的审（shěn）核准则；

(d) 审核持续的时间和（hé）进行审（shěn）核的（de）日期；

(e) 审核组成员（yuán）名单；

(f) 参与审核的受审（shěn）核方代（dài）表名单；

(g) 对报告内容保（bǎo）密性质（zhì）的声明；

(h) 审核报告分发单位（wèi）名单；

(i) 关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；

(j) 审核结（jié）论（lùn）。

审核报告中应包（bāo）含以上哪些内容，还须增加何种内容，由审核组长与委（wěi）托方共（gòng）同商定。

注（zhù）：决定对审核发现应采取的纠正（zhèng）措施通常是委托方（fāng）或受审核方（fāng）的责任，但如与（yǔ）委托方有协（xié）议在先，审核员可就此提出建议（yì）。

附录A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范及使（shǐ）用指南 
GB/T 24011－1996 环境审核（hé）指南（nán） 审核程序 环境管理体系审核（hé） 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境审（shěn）核员资格要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与定（dìng）义（yì）