5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范（fàn）围（wéi） 审核范（fàn）围规定了接受审核的内容（róng）和区域，包括实际位置，或组织（zhī）的（de）活动（dòng）及（jí）报告方式等。审（shěn）核范围是由委托方和审核组长决定的。在决定审核范围（wéi）时，通常还应征求受审核方的意（yì）见。审核范围决（jué）定后（hòu），如需（xū）进行（háng）更改（gǎi），须由委（wěi）托方（fāng）和审核组长共同认（rèn）可。供审核使用的资源应能满足（zú）审核（hé）范围的需要（yào）。

5.1.2 文件预审（shěn） 在审核过程（chéng）开始时（shí），审核组长（zhǎng）应审阅（yuè）该组织的文（wén）件，如环境方针陈述（shù）、实施方案、记录或为实现（xiàn）EMS要求所编制（zhì）的手册。其间应充分利（lì）用关于（yú）被审（shěn）核组织的背景资料。如果认为用于实施审核的文件不够充足，应通（tōng）知（zhī）委托方。在得到委托方（fāng）的进（jìn）一步指示之前，不应再（zài）进（jìn）而消耗资源。

5.2 审核（hé）准备

5.2.1 审核（hé）计划 审核计划的制（zhì）定，应保证其灵活性，使之能根（gēn）据（jù）审核中得到的信（xìn）息（xī）调整重（chóng）点（diǎn），并保（bǎo）证资源的有效利用。视情况需要，计（jì）划（huá）应包括（kuò）：
(a) 审（shěn）核（hé）目的与范围；
(b) 审（shěn）核准则；
(c) 受审核方有待审核（hé）的建制（zhì）单位和职能部门名称； 
(d) 受审核（hé）方组织中对其EMS负有直接重大责任的职能（néng）部门（mén）和（或（huò））人员名（míng）单； 
(e) 确（què）定受审核方EMS中应予重点审核的（de）要素； 
(f) 对受审核方EMS中有待审核的要素的审核程序； 
(g) 审核的工作语言和报告语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主（zhǔ）要审核活动（dòng）的预定时间和起（qǐ）止（zhǐ）日期：
(j) 进行审核的（de）日期（qī）和（hé）地点；
(k) 审核组成员名（míng）单；
(l) 与受审核方管理者举行会（huì）议（yì）的日程（chéng）表；
(m) 保密要（yào）求；
(n) 报告的内（nèi）容和格式，审核（hé）报告的预计（jì）签发和分（fèn）发日期；
(o) 文件留存要（yào）求（qiú）。 应将审核计划传达委托（tuō）方、审（shěn）核员和受审核方，并由委托（tuō）方审阅批准（zhǔn）。如果受审（shěn）核方对审（shěn）核计划中的任（rèn）何（hé）内容有异议，应通知审核组长。应在实施审核之前在审核（hé）组长、受审核方和委托方之间（jiān）进行磋商解（jiě）决分歧。对审核计划（huá）的任何改（gǎi）动均应在（zài）开（kāi）始审核前或审核过程（chéng）中取得所涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组（zǔ）任务分配 应根据需（xū）要，对每个审（shěn）核（hé）组（zǔ）成员落实其负责审核的具体（tǐ）EMS要素、职（zhí）能或活动（dòng），并指示其所应遵（zūn）循的审核程序。任（rèn）务（wù）的分配应由（yóu）审核组长（zhǎng）与（yǔ）所（suǒ）涉及的审（shěn）核组成员共同商定。在审（shěn）核（hé）期（qī）间（jiān），为了（le）更好地实现（xiàn）审核目（mù）的，审核组长可（kě）对任务分（fèn）配作出变更（gèng）。

5.2.3 工（gōng）作（zuò）文件 为（wéi）便利审（shěn）核（hé）工作的开展，所须提供的工作文件可包括：
(a) 记录审（shěn）核证据和审核发现的表格文件； 
(b) 用（yòng）于评价ＥＭＳ要素（sù）的程（chéng）序和检查清单（dān）； 
(c) 会议记（jì）录。 工作文件（jiàn）至（zhì）少应保留到（dào）审（shěn）核结束；审核组成员应保护好机密信息（xī）和产（chǎn）权信息。

5.3 审（shěn）核的实施

5.3.1 首次会议 应召集首次（cì）会议，其目的（de）是：
(a) 向（xiàng）受审核方管理者介绍审核组成员； 
(b) 确认审核范围、目的（de）和计（jì）划，共同认可审核进度（dù）表； 
(c) 简要介（jiè）绍审核中采用的方法和程序（xù）；
(d) 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； 
(e) 确认已具备审核组所需的资（zī）源（yuán）与（yǔ）设备； 
(f) 确（què）认末（mò）次会（huì）议的日（rì）期（qī）和时间； 
(g) 促进受审核方的参与（yǔ）； 
(h) 对审核组现场安全和应急（jí）程序（xù）的审查。

5.3.2 收（shōu）集审核证据 应（yīng）收集充足的证据，以便（biàn）判定受审（shěn）核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过（guò）面谈，文件审阅和对活动与（yǔ）状况（kuàng）的观察来收集证据（jù）。应对不符（fú）合EMS审核（hé）准则的表（biǎo）现（xiàn）（行（háng）为（wéi））作出记录（lù）。应利用从独立来源（如观察、记（jì）录和现有的测试（shì）结果等）取得的支（zhī）持信息，对来自面谈（tán）的（de）信息加以验证。无法验（yàn）证的信息应（yīng）予标（biāo）明（míng）。审（shěn）查组应（yīng）对（duì）受（shòu）审核方EMS活动中采样方案的根据和确保（bǎo）采样与测量过程有效质量控制的程序进行审查。

5.3.3 审核发现 审核组应对所（suǒ）有审核证据进行评（píng）审，以确定（dìng）EMS在哪些方（fāng）面不（bú）符合审核准则。应确保将（jiāng）关于不符合的审核发现清晰、明确地（dì）形成文件，并以审核证（zhèng）据作为依据。应与受审核方的有关负责人共（gòng）同评（píng）议审（shěn）核发（fā）现，以确认所（suǒ）有造成不符合的事实（shí）基础。注:在商定的范围内,也可（kě）将关（guān）于符合的审核发现详（xiáng）细载入文（wén）件，但应注意避免（miǎn）jue对（duì）保证的含意。

5.3.4 末次会议 在收（shōu）集证据（jù）阶段结束（shù）之后，编（biān）写审核报告之前（qián），审核（hé）组应与受审核方的管理者和受审核部门的负责人举行会议，其主要（yào）目的（de）是向受审（shěn）核方介绍审核发现，能（néng）使他们清楚地理解和认识审（shěn）核发现的事实根据。如果可能，应（yīng）在审（shěn）核组（zǔ）长签发报告之前解（jiě）决意见分歧。关于（yú）审核发（fā）现（xiàn）的重要性和措辞的最终决定（dìng）权（quán）属于审核组长（zhǎng），无论委（wěi）托方和受审核方是（shì）否持有异（yì）议。

5.3.5 审核报告与文件留存

5.3.5.1 审核（hé）报告的编写 审核报告是在（zài）审核组长（zhǎng）指导下（xià）编写的，审核（hé）组长对（duì）审核（hé）报告（gào）的准确性和完备性负（fù）责。审核报告涉及的项目应为审核计划中所（suǒ）确定的。如果编写过程中（zhōng）希望加以变动，应取得有关（guān）各（gè）方（fāng）的一致同意（yì）。

5.3.5.2 报告内容 审核（hé）报告应由审（shěn）核组长注明（míng）签发（fā）日期并（bìng）署名（míng），审（shěn）核报告应包含审（shěn）核发现或其概要，并辅以支持证据（jù）。根据（jù）审核组长和委托方的协议，报（bào）告中还（hái）可（kě）包含不列内容（róng）：
(a) 受审核方和委托方的（de）名（míng）称； 
(b) 商定的审核（hé）目标、范（fàn）围和计划； 
(c) 商定的审核准则，包括审核中引（yǐn）用文（wén）件的清单； 
(d) 审核持续的时间和进（jìn）行审核（hé）的日期； 
(e) 参与审（shěn）核的（de）受审核方代表名单； 
(f) 审核组成员（yuán）名单； 
(g) 对报告内容（róng）保（bǎo）密性（xìng）质的声明； 
(h) 审核报告分发单位名单；
(i) 关于审核过程的简要说明，包括所（suǒ）遇到的障碍；
(j) 审核结论，如（rú） --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核（hé）准则的符合情况；--体系是否得到了正确的（de）实（shí）施和保持；--内部管理评审过（guò）程是否足（zú）以确保ＥＭＳ的持（chí）续适用性与有效性。

5.3.5.3 报告的分发（fā） 审核报告由审核组长提交委托方。分（fèn）发范围（wéi）由委（wěi）托方根据审（shěn）核计划决定。除非委托方特别禁（jìn）止，受审核方应收到一份审核报告的（de）副（fù）本。向受审（shěn）核组织外分发须取得（dé）它的同意。委托（tuō）方（fāng）对审核报告（gào）拥有（yǒu）du家所（suǒ）有权，审（shěn）核员和收到审核报告的其他各（gè）方都（dōu）应注意保守机（jī）密。审（shěn）核报告应根据审（shěn）核计划在约定时限内签发。如不能按时（shí）签发，须事先将延误（wù）的原因通（tōng）知委托方（fāng）和受审核（hé）方，并确定新的签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与（yǔ）审核有关的所有的工作（zuò）文（wén）件和草稿以及zui终报告都应根据委托方、审核组长（zhǎng）和受审核方间的协议及其他有关要（yào）求予（yǔ）以留存。

5.4 审（shěn）核结（jié）束 审核计划规定（dìng）的活动一（yī）旦完成，审核即（jí）告结束。附录A（提示的附（fù）录）文献目录（1） ISO 14050,环境管理（lǐ）--术语与定义