3 环境审核要求

环境审核应针对明确（què）界（jiè）定并以文件（jiàn）支持（chí）的主题事项，应（yīng）确定主题事项的责（zé）任方并载入文件。

开始（shǐ）审核的前提条件是，在与（yǔ）委托方的磋商后，审核组长认为：

--具备了关于审核（hé）主题事项的充足适用的信（xìn）息资料；

--具备了开展审（shěn）核活（huó）动所需（xū）的充足资（zī）源（yuán）；

--能取得受（shòu）审核方（fāng）的充分合作。

4 通用（yòng）原（yuán）则

4.1 目的和范围

审核应建立在委托方（fāng）所规定的审核目的的基础上。审核范围是根据（jù）满足审核目的的需要，通过审核组长与（yǔ）委托（tuō）方的磋商决定（dìng）的。审核范围规定了审（shěn）核（hé）的（de）内容和区域。

应在审核（hé）开始（shǐ）前将审核目的与范围通报受（shòu）审（shěn）核方。

4.2 客观性，独立性与（yǔ）能力（lì）

为了确保审核过程及其发现与（yǔ）结论的客观性，审核组（zǔ）成员应独立于他们所审核的活动。他们在审核全过程中（zhōng），应当保（bǎo）持客观，不存偏见，无利害关系。

审核活动是由内部还（hái）是外部人员承担，由委托方决定。从（cóng）组（zǔ）织内部选（xuǎn）择（zé）的审（shěn）核组成员不应与受审核主（zhǔ）题事项（xiàng）的直接责任人员有责任关系。

审（shěn）核组成员应具备从（cóng）事审核工作所需的知（zhī）识、技能与经验（yàn）。

4.3 职业（yè）诫（jiè）律

审核员在从事环境审核的过（guò）程中，应恪守＂认真（zhēn）、勤勉、娴（xián）熟、明断＂的诫律。

审核组（zǔ）与委托方之间应做（zuò）到保守机密和（hé）充分信（xìn）赖。除（chú）非出于法律要求，没有委托方的许（xǔ）可（kě）（必要时包括受审核（hé）方的（de）许可），审核组（zǔ）成（chéng）员不得将审核中得到的信息或（huò）文件，以及终（zhōng）审核报（bào）告，泄漏给任何第三方（fāng）。

审核员应遵（zūn）循质量保证程序。

4.4 系统化的程序

环境审核应（yīng）根据本章提供的（de）通用（yòng）原（yuán）则和针（zhēn）对相应类（lèi）型环境审核的指（zhǐ）南予以实（shí）施。

注：例如（rú）GB/T 24011给出了关于实施环境管理体（tǐ）系审核的指南（nán）。

为了加（jiā）强一致性和可（kě）靠性，环境审核应（yīng）根据一套确切（qiē）规定并以文件支（zhī）持的方法和（hé）系统化程序（xù）予以实施。任何类型（xíng）的环境审（shěn）核，都应采用一（yī）致的方法与程序（xù）。除非（fēi）出于审核中（zhōng）个别特性的特殊需要，方可出现与其他类型审核程序的差别。

4.5 审核准（zhǔn）则，证（zhèng）据和发现

环境审核（hé）的一个早（zǎo）期的基本步（bù）骤是确定（dìng）审（shěn）核准则。首先，这些具有适当详（xiáng）尽程度的准则须（xū）取得审（shěn）核组长和委托方的共同（tóng）认（rèn）可，然后提（tí）交受审核（hé）方。

应收集、分析、说（shuō）明并记录所需信息，为（wéi）审查（chá）和评价过（guò）程提供审核（hé）证据，以判定（dìng）是否符合审核准则。

审核证据（jù）的质量和数量（liàng）应达到这样的水平。即由（yóu）称职（zhí）的（de）环境审核员参照同一审核准则（zé），独立（lì）地对同样的审核证据进行（háng）评价，能取（qǔ）得相（xiàng）似（sì）的审核发（fā）现。

4.6 审核发现与结（jié）论的可靠性

对环（huán）境审核（hé）过程（chéng）的安排，应做到使（shǐ）审（shěn）核所（suǒ）发（fā）现与结（jié）论的可靠性达（dá）到委托方和审核员所（suǒ）期望的可信程（chéng）度（dù）。

由于（yú）环（huán）境审（shěn）核在一定程度上要受到时间和（hé）资源的限制，审（shěn）核（hé）中收集到（dào）的（de）审核证据不（bú）可避免地（dì）只是（shì）可得信息的样本，因而所（suǒ）有类型的环境审核中都必然地具有不确定性因素。对此应（yīng）提请（qǐng）环境审核结果的所有使用者注意。

环（huán）境审核（hé）员在审核过程（chéng）中应（yīng）考虑到所（suǒ）收集的审核证据的局限（xiàn）性，认识到审核（hé）发现和审核结论（lùn）的不确定性，并在对审核进行计划和实施时对这些因（yīn）素予以考虑。

环境审核员应努（nǔ）力获取充（chōng）足的审核（hé）证据，使（shǐ）可（kě）能影响任何审核结论的个别重要（yào）审核发现和（hé）次要审核发现的集合都能得到考（kǎo）虑（lǜ）。

4.7 审核（hé）报（bào）告

应以书面报（bào）告的（de）形式将审核发现（和（hé））或其概要报送委托方。如无委托（tuō）方的特别禁止，受审核方也应得到一份审核报告的副本。

审（shěn）核（hé）报告中（zhōng）可（kě）包括（kuò）（但不仅限于）下列有关审核的信息：

(a) 受审核方和委托（tuō）方的名（míng）称；

(b) 商定的审核目的和范围；

(c) 商定的审核准则；

(d) 审核持续（xù）的时（shí）间和进（jìn）行审核的日期（qī）；

(e) 审核组成（chéng）员名（míng）单；

(f) 参与审核（hé）的受（shòu）审核方代表名单；

(g) 对报告内容保密性（xìng）质的声明；

(h) 审（shěn）核报（bào）告分发单位（wèi）名单；

(i) 关于审核过程（chéng）的简要说明，包括所（suǒ）遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审核报告中应包含以上哪些内（nèi）容（róng），还须增加何种内（nèi）容，由（yóu）审（shěn）核组（zǔ）长与委（wěi）托方共同商定。

注：决定对审（shěn）核发现应采取的纠正措（cuò）施（shī）通（tōng）常是委托方或受审核（hé）方的责任，但如与委托方（fāng）有协议在先，审核（hé）员可就此提出建议。

附录A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范及使用指南 
GB/T 24011－1996 环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核（hé） 
GB/T 24012－1996 环境审（shěn）核指南 环（huán）境审核员资（zī）格（gé）要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与定义（yì）