5 审核

5.1 启动（dòng）审核（hé）

5.1.1 审核范围 审（shěn）核范围规定了（le）接受审（shěn）核的（de）内容（róng）和区（qū）域，包括实际位置，或组织（zhī）的（de）活动及报（bào）告方式等。审（shěn）核范围是由委托方和审核组长决定的。在决定审核范围时，通常还（hái）应征求受审核方的意见（jiàn）。审（shěn）核范（fàn）围（wéi）决定后，如需进（jìn）行更改，须（xū）由委托（tuō）方和审核（hé）组长共（gòng）同（tóng）认可。供审（shěn）核使用的资源应能满（mǎn）足审核范围的需要。

5.1.2 文件预审 在审（shěn）核过程开始时，审核组长应审阅该组织的文件，如环境方（fāng）针陈（chén）述、实施方案、记录（lù）或为（wéi）实现EMS要求所编制（zhì）的手册。其（qí）间应充（chōng）分利用关于被审核组织的背（bèi）景资料。如果认为（wéi）用于实施（shī）审核（hé）的文件不（bú）够充足，应通知委托（tuō）方。在（zài）得到委托方（fāng）的进一（yī）步指示之前，不应再进而消耗资源。

5.2 审（shěn）核准备

5.2.1 审核计划 审核计划的制定，应保证其（qí）灵活性，使之（zhī）能根据审核中得（dé）到的（de）信息调整重点，并保证（zhèng）资（zī）源的有效利用。视情况需要，计划应包括：
(a) 审核（hé）目的与范（fàn）围（wéi）；
(b) 审核准则（zé）；
(c) 受审核方有待（dài）审（shěn）核的建（jiàn）制（zhì）单位（wèi）和职能部门名（míng）称； 
(d) 受审核方（fāng）组织中对其EMS负（fù）有（yǒu）直接重大责任的职能（néng）部门和（hé）（或）人员名单（dān）； 
(e) 确定受（shòu）审核方EMS中应予（yǔ）重点审核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中有待审核（hé）的要素的审核程序； 
(g) 审核的（de）工作（zuò）语言和（hé）报告语言； 
(h) 引用文（wén）件清单； 
(i) 主要审核活动（dòng）的预定时间和起止日期：
(j) 进行审核（hé）的日期和地点；
(k) 审核组成员名单；
(l) 与受（shòu）审核方管理（lǐ）者举行会议的日程表（biǎo）；
(m) 保（bǎo）密要求；
(n) 报告的内容和格（gé）式，审核报告（gào）的预计签发和分（fèn）发日期（qī）；
(o) 文（wén）件留存要求。 应将（jiāng）审核计划传达（dá）委托方、审核员和受审核方，并（bìng）由委托方审阅（yuè）批准。如果受审核方对审核计划（huá）中（zhōng）的（de）任何内容有异（yì）议（yì），应通（tōng）知审核组（zǔ）长。应在实施（shī）审核之前（qián）在审核组长、受（shòu）审核方和委（wěi）托（tuō）方之间进行磋商解决分歧。对审核（hé）计（jì）划的（de）任何改动均应在开（kāi）始（shǐ）审核前或审核过程（chéng）中取得所涉及的各方的同意。

5.2.2 审核（hé）组（zǔ）任（rèn）务分配（pèi） 应根据（jù）需要，对每个审核组（zǔ）成员落（luò）实（shí）其（qí）负责审核的具（jù）体EMS要素、职（zhí）能或活动，并指示其所应遵循的审核（hé）程序。任务的分（fèn）配应由审核组长与所涉及的（de）审核（hé）组成员共同（tóng）商定。在审核期（qī）间（jiān），为了更（gèng）好地实现审（shěn）核目的（de），审核组长（zhǎng）可对任务分配作出变更。

5.2.3 工作文（wén）件（jiàn） 为便利（lì）审核工作的开展，所须提（tí）供的工作文件（jiàn）可包括（kuò）：
(a) 记录审核证据和审核发现的表格文（wén）件； 
(b) 用于评价（jià）ＥＭＳ要（yào）素（sù）的程序和（hé）检查清单； 
(c) 会议记录。 工作文件至少应保（bǎo）留到审核结束（shù）；审核（hé）组成员应保护好机密信息和产权信（xìn）息。

5.3 审核的实（shí）施

5.3.1 首次会议 应召（zhào）集（jí）首次（cì）会议（yì），其目的是：
(a) 向（xiàng）受审核方管理者介绍审核组成员（yuán）； 
(b) 确认审核范围（wéi）、目的（de）和计划，共同认可审核进度表； 
(c) 简要介绍（shào）审（shěn）核中采用的（de）方法（fǎ）和程序；
(d) 在审核组（zǔ）和受审核方之间建（jiàn）立正式联络渠道； 
(e) 确认已（yǐ）具备审核（hé）组所需的（de）资（zī）源与设备； 
(f) 确认末次（cì）会议的日期和时（shí）间； 
(g) 促进受（shòu）审（shěn）核（hé）方的参与（yǔ）； 
(h) 对审核组现场安全和应急程序的审查。

5.3.2 收（shōu）集审核证据（jù） 应收（shōu）集充足（zú）的证据（jù），以（yǐ）便判定受审核（hé）方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准（zhǔn）则。应通过面谈，文件（jiàn）审阅和（hé）对活动与状况的观察来收集证（zhèng）据。应对不符合（hé）EMS审核（hé）准则的表现（行为）作出记录。应利用从独（dú）立来源（如（rú）观察、记录和现有的测（cè）试（shì）结（jié）果等）取得的（de）支持（chí）信息，对来自面（miàn）谈的信（xìn）息加以验证。无法（fǎ）验证的信息应予标明（míng）。审查组应对受审（shěn）核方EMS活动中（zhōng）采样方案（àn）的根（gēn）据和确保采（cǎi）样与测量（liàng）过程有效质量（liàng）控（kòng）制的程序进行审查。

5.3.3 审（shěn）核发现 审（shěn）核组应对所有审核证据进行评（píng）审，以确定EMS在哪些方面不符（fú）合审核准则。应确（què）保将关于不符合的审（shěn）核发现清（qīng）晰、明（míng）确（què）地（dì）形成文件（jiàn），并以审核证据作为依据。应与受审核方的有关负（fù）责人共同评议审核发现，以确认所有造成不符合的事实基础。注:在商定的范（fàn）围内,也（yě）可将关（guān）于符（fú）合的审核发（fā）现详细载入文件，但（dàn）应注意避免jue对保证的含意。

5.3.4 末次（cì）会议 在收集证据阶段结束之后，编写审核报告之前，审核组应与（yǔ）受（shòu）审核方的管理者（zhě）和受审核部门的负责人举（jǔ）行会议（yì），其主（zhǔ）要目的（de）是向受审核方介绍（shào）审（shěn）核发现（xiàn），能使他（tā）们（men）清楚（chǔ）地理解和认识审核（hé）发（fā）现的事实（shí）根据。如（rú）果（guǒ）可能，应在审核组长签发报告之前（qián）解（jiě）决意见（jiàn）分（fèn）歧。关于审核发现的重要（yào）性和措辞的最（zuì）终决定权属（shǔ）于审核组长，无论（lùn）委托（tuō）方和（hé）受（shòu）审核方是（shì）否持有异议。

5.3.5 审（shěn）核报告与文件（jiàn）留存

5.3.5.1 审核报告的（de）编写 审核报告是在审核组长（zhǎng）指导（dǎo）下编写的，审核组长对审核报告的准确性和完备性负（fù）责。审核（hé）报告涉及的项目应为审核计划中所确定的。如果编写（xiě）过程中希（xī）望加以变动，应（yīng）取得（dé）有关（guān）各方的一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审（shěn）核报告（gào）应（yīng）由审核组长（zhǎng）注明签发日期（qī）并署名，审核报（bào）告应包含审（shěn）核发现或其概要，并辅以支（zhī）持证据。根据审核（hé）组长和（hé）委托方的协议，报告（gào）中（zhōng）还可包含不列内容：
(a) 受审核方和（hé）委（wěi）托方（fāng）的名称； 
(b) 商（shāng）定的审（shěn）核目标、范围和计划（huá）； 
(c) 商定（dìng）的（de）审核准则，包括审核中引用文件的清单； 
(d) 审核（hé）持续的时间和进行审核的日期； 
(e) 参与审核的（de）受审核方代表名单； 
(f) 审核（hé）组成员（yuán）名（míng）单； 
(g) 对报告内容保密（mì）性质的声（shēng）明； 
(h) 审（shěn）核报告分发单位名单；
(i) 关于审核过程的简要说明，包括（kuò）所遇到的障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符（fú）合ＥＭＳ审核准（zhǔn）则（zé）的符合情况；--体系是（shì）否得到了正确的实施和保持；--内部管理（lǐ）评审过程是否足以确保ＥＭＳ的（de）持续适用性与有效性（xìng）。

5.3.5.3 报（bào）告的分发（fā） 审核（hé）报（bào）告（gào）由审（shěn）核（hé）组（zǔ）长提交委托方（fāng）。分发（fā）范围由委托方（fāng）根据审核计划决定（dìng）。除非委托方特别（bié）禁止，受审（shěn）核方应收到一份审核报告的副本。向（xiàng）受（shòu）审（shěn）核组织（zhī）外分发须（xū）取得（dé）它的同意。委托方对（duì）审核报告拥有du家（jiā）所有权，审核（hé）员和收到审核报告（gào）的其他各方都（dōu）应注意保守机密。审核（hé）报告应（yīng）根据审核计划在（zài）约定时限（xiàn）内签发。如不能（néng）按时（shí）签发，须事先将（jiāng）延误的（de）原因通知委托方和受审核方，并（bìng）确定新的签发日（rì）期。

5.3.5.4 文件留存 与审（shěn）核有关（guān）的所有的（de）工作文（wén）件和草稿以（yǐ）及（jí）zui终报告都应根据委托方（fāng）、审核（hé）组长和受审核方间的协（xié）议（yì）及（jí）其他有（yǒu）关要求予（yǔ）以留存。

5.4 审核结束 审核计划（huá）规定的活（huó）动（dòng）一旦完（wán）成，审核（hé）即（jí）告（gào）结束。附录A（提（tí）示的附录）文献目录（1） ISO 14050,环境管理--术语与定义