5 审核

5.1 启动（dòng）审核

5.1.1 审（shěn）核范围 审核（hé）范（fàn）围规定了接受（shòu）审（shěn）核的内容和（hé）区域，包括实际位置，或组织的活动及报告方式等。审（shěn）核范（fàn）围是由（yóu）委托方和审核组长决（jué）定的。在（zài）决定审（shěn）核范围时（shí），通常还应征求受（shòu）审核方的意见。审（shěn）核范围决定后，如（rú）需进行更改，须（xū）由委托方（fāng）和审核组（zǔ）长（zhǎng）共同认可（kě）。供审核使用（yòng）的（de）资源（yuán）应能满（mǎn）足审核（hé）范围的需要。

5.1.2 文件预（yù）审 在审核过程开始时，审核组长应审阅该组织的文件，如环境方针陈述、实施方案、记录或为实现EMS要求（qiú）所（suǒ）编（biān）制的手册（cè）。其间应充分（fèn）利用关于被审核组（zǔ）织（zhī）的背景（jǐng）资（zī）料（liào）。如果认为用于实施（shī）审核（hé）的文（wén）件（jiàn）不够充足，应通知委（wěi）托（tuō）方。在得到委托方的进一步指示之前（qián），不应再进而消耗资源（yuán）。

5.2 审核准备（bèi）

5.2.1 审核计划 审核计划的制（zhì）定，应保证其灵活性，使之能（néng）根据审核中得到的信息调整重点，并保证（zhèng）资源（yuán）的有（yǒu）效利用。视（shì）情况（kuàng）需要（yào），计划（huá）应包括：
(a) 审核目的与（yǔ）范（fàn）围；
(b) 审核准则；
(c) 受审核（hé）方有待审核的建制单位和职能部门名称； 
(d) 受审核方（fāng）组织中对其EMS负有（yǒu）直接重大责任（rèn）的职能（néng）部（bù）门和（或）人员名单； 
(e) 确（què）定受审核方EMS中应（yīng）予重点审核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中有（yǒu）待审核的（de）要素（sù）的（de）审核程序（xù）； 
(g) 审（shěn）核的工作（zuò）语言和报告语言； 
(h) 引用文（wén）件（jiàn）清单； 
(i) 主（zhǔ）要审核（hé）活动（dòng）的预定时间和起（qǐ）止日期：
(j) 进行审核的日期和（hé）地点（diǎn）；
(k) 审核组成员名单；
(l) 与受审核方（fāng）管理者举行会议的日程（chéng）表；
(m) 保密要（yào）求；
(n) 报告的内（nèi）容（róng）和格式，审（shěn）核（hé）报（bào）告的预计签（qiān）发（fā）和分发日期；
(o) 文件留（liú）存要（yào）求。 应将审核计划传达（dá）委托方、审核（hé）员和受审核方，并由委托方审阅批准。如果受审核（hé）方对审核计划中的任何内容有异议（yì），应（yīng）通知审核组（zǔ）长（zhǎng）。应在（zài）实（shí）施审核之前在审核组长（zhǎng）、受审核方和（hé）委托方之间（jiān）进行磋（cuō）商解决分歧。对（duì）审核计划（huá）的任何改（gǎi）动（dòng）均（jun1）应在开始审核前或审核过程中取得所涉及的各方的同意。

5.2.2 审核（hé）组任务分配 应根据需（xū）要，对每个审核（hé）组成员落实其负责审核的具体EMS要素（sù）、职能或活动，并指示其所（suǒ）应遵循的审核程序（xù）。任务的分配应由审核组长与（yǔ）所涉及的审（shěn）核（hé）组成（chéng）员共同（tóng）商定。在审核期间（jiān），为（wéi）了更好地（dì）实现审核目（mù）的，审核组长可对（duì）任务分配作出变更。

5.2.3 工作（zuò）文件 为便（biàn）利审核工作的开展，所须（xū）提供的工作文（wén）件可包（bāo）括（kuò）：
(a) 记录审核证据和审（shěn）核发（fā）现（xiàn）的表（biǎo）格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要（yào）素的程（chéng）序（xù）和检（jiǎn）查清（qīng）单； 
(c) 会议记录。 工作文（wén）件至（zhì）少应保留到审核结束（shù）；审核组成员应保护（hù）好（hǎo）机密信（xìn）息和（hé）产权（quán）信息（xī）。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议 应召集（jí）首次会议，其（qí）目的（de）是（shì）：
(a) 向（xiàng）受审核方（fāng）管理（lǐ）者介绍审核组成（chéng）员； 
(b) 确认审（shěn）核范（fàn）围、目的和计划（huá），共同认可审核（hé）进度表； 
(c) 简（jiǎn）要介绍（shào）审核中（zhōng）采用的方法和（hé）程序（xù）；
(d) 在审核（hé）组和受（shòu）审核方之间建立正（zhèng）式联络渠道； 
(e) 确（què）认已具（jù）备审（shěn）核（hé）组所需的资源与设备； 
(f) 确认末次（cì）会议的日期和时间； 
(g) 促进受审核方的（de）参与； 
(h) 对审核组现场安全（quán）和应急程序的（de）审（shěn）查。

5.3.2 收集审核证（zhèng）据 应收集充足的证据，以便判定（dìng）受审核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件审（shěn）阅和（hé）对（duì）活动与状（zhuàng）况（kuàng）的（de）观（guān）察来收集证据。应对（duì）不（bú）符合EMS审核准则的表现（xiàn）（行为）作（zuò）出记录。应利（lì）用从独立来源（如（rú）观（guān）察、记录和（hé）现有的测试结（jié）果等）取得的支持信息，对来自面谈的信息加以验证。无法验证的（de）信（xìn）息应予标明。审查组应对受审核方EMS活动中采样方案的根据（jù）和确（què）保（bǎo）采样与测量过程有效质量控制的程（chéng）序进行审查。

5.3.3 审核发现 审（shěn）核组应对（duì）所有审（shěn）核（hé）证据进行评审，以确定（dìng）EMS在哪些方面不符合（hé）审核（hé）准则。应确（què）保将关于不符（fú）合的审核发现清晰（xī）、明确地形成文件，并以审核证（zhèng）据作（zuò）为依据。应（yīng）与受审核（hé）方的有关负责（zé）人共（gòng）同评（píng）议审核发（fā）现（xiàn），以确认所有造成不符合的事实基（jī）础。注:在商定的范（fàn）围内（nèi）,也可将关于符合的（de）审（shěn）核发现详细（xì）载入文件，但（dàn）应注意（yì）避免jue对保（bǎo）证的含（hán）意（yì）。

5.3.4 末次（cì）会议 在收集证据阶段（duàn）结（jié）束之后，编写审核（hé）报告之前，审核组应（yīng）与（yǔ）受审核方的（de）管理者和（hé）受审核部（bù）门的负责人（rén）举行会议，其主要目的是向受审核方介（jiè）绍审核发现，能使他们清楚地理（lǐ）解和认（rèn）识审核发现的事实根据。如果可能，应在审核组长签发报告（gào）之（zhī）前解决意见分歧。关于（yú）审核发现的（de）重（chóng）要（yào）性（xìng）和措辞（cí）的最终决定权属于审核（hé）组长，无论委托方（fāng）和受审核方是否持有异（yì）议。

5.3.5 审核报告与（yǔ）文件留存

5.3.5.1 审核报告的编（biān）写 审（shěn）核报告是在（zài）审核组长指导下编写的（de），审核组长（zhǎng）对审（shěn）核报告的准确性和完备性负责。审核报告涉及的项目（mù）应为审核计（jì）划中所确（què）定的。如果编写过程（chéng）中希望加以（yǐ）变动，应取得有（yǒu）关各方的一致（zhì）同意。

5.3.5.2 报告内（nèi）容 审核报告应由审核（hé）组长注（zhù）明签发日期并署名，审核报告应（yīng）包含审核发现（xiàn）或其概要，并辅以支持证（zhèng）据。根据审核组长和委托方的协议，报告中还可包含不列内容：
(a) 受审（shěn）核方和（hé）委（wěi）托方（fāng）的（de）名称； 
(b) 商定的审核目标（biāo）、范围和计划； 
(c) 商定的审（shěn）核准则，包（bāo）括审核中引用文件（jiàn）的清单（dān）； 
(d) 审核持续的时间和进行审核的日期； 
(e) 参与审（shěn）核的受审核方（fāng）代（dài）表名（míng）单； 
(f) 审（shěn）核组成员名单； 
(g) 对报告内（nèi）容保（bǎo）密（mì）性质的声（shēng）明； 
(h) 审核（hé）报告分发单位名单；
(i) 关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；
(j) 审核结论，如（rú） --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的（de）符合情况；--体系是否得到了正确的实施和（hé）保持；--内部管理评（píng）审过程是否（fǒu）足以确保ＥＭＳ的持（chí）续适用（yòng）性与（yǔ）有效（xiào）性。

5.3.5.3 报告的分发 审核报告由（yóu）审核（hé）组长提（tí）交委托方。分发范围由委托方根据审核计划决定（dìng）。除非委托方特别禁止（zhǐ），受审核方应（yīng）收（shōu）到一（yī）份审核报（bào）告的（de）副本。向受审核（hé）组织外分发须取（qǔ）得它（tā）的同（tóng）意。委托（tuō）方对审核报（bào）告拥有（yǒu）du家所有权，审核员和收（shōu）到审核报告的其（qí）他各方都应注（zhù）意保守机密。审核报告应（yīng）根据审（shěn）核（hé）计划在约定时限内签发。如不能（néng）按（àn）时签（qiān）发，须（xū）事先将延误的原因（yīn）通（tōng）知委托方和受审核方，并确定（dìng）新（xīn）的签（qiān）发日期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有关的所（suǒ）有的工作文件和草稿以及zui终报（bào）告都（dōu）应根据委托方（fāng）、审核组长和受审核方间的协议及其他有关要（yào）求予（yǔ）以（yǐ）留存。

5.4 审核结束 审核计划规定（dìng）的活动一（yī）旦完成，审核（hé）即告结（jié）束。附录（lù）A（提（tí）示的附录）文献目（mù）录（lù）（1） ISO 14050,环境管（guǎn）理--术语与定义