3 环境（jìng）审核要求

环（huán）境（jìng）审核应针对明确（què）界定并以文件支持的主题事项，应（yīng）确定主题事项的（de）责任方并载入文件。

开始审核的前提条（tiáo）件是，在与委托（tuō）方的磋商后，审（shěn）核组长认为（wéi）：

--具备（bèi）了关于审核主（zhǔ）题事项的充足适用的信息资料（liào）；

--具备了开展审核活动所（suǒ）需的充足资源；

--能取（qǔ）得受审核方（fāng）的充分合作。

4 通用原则

4.1 目的和（hé）范围

审核应建立在委托（tuō）方所规定的审（shěn）核目的的基础上。审核范围（wéi）是根据满足（zú）审核目（mù）的的需（xū）要，通过（guò）审核组长与委（wěi）托方的磋（cuō）商决定的。审核（hé）范围规定了审核的内容和区域。

应（yīng）在审核开始前将审（shěn）核目的与范围通报受（shòu）审核方。

4.2 客观性，独立性与能力

为了确（què）保审核过程及其发现（xiàn）与结论（lùn）的客观性，审（shěn）核组成员应独立于他们所审核的活动。他们（men）在审核全过程中，应当保持客（kè）观，不存偏见，无利害关系。

审核活动是由（yóu）内部（bù）还是（shì）外部（bù）人员（yuán）承担（dān），由委托方决定。从组（zǔ）织内部选择（zé）的审（shěn）核组成员不应与受（shòu）审核主题（tí）事项的直接责任人员有责任关（guān）系。

审核组成员应具备从事审核工作（zuò）所需的知识、技能（néng）与经（jīng）验。

4.3 职业诫律

审核员在从事环境审核（hé）的过程中，应（yīng）恪守（shǒu）＂认（rèn）真（zhēn）、勤（qín）勉、娴熟、明断（duàn）＂的（de）诫律（lǜ）。

审（shěn）核组与委托方之间应做（zuò）到保守机密和充分信赖。除非（fēi）出于（yú）法律（lǜ）要求，没（méi）有委托方的许（xǔ）可（必要时包括受审（shěn）核方的许可（kě）），审核组（zǔ）成员不得将（jiāng）审核（hé）中得（dé）到的信息或文件（jiàn），以及终审核报（bào）告，泄漏（lòu）给（gěi）任（rèn）何第三方。

审核员应遵循质量保证程序。

4.4 系统化的程序

环境审核应（yīng）根据本章提供的通用（yòng）原（yuán）则和针对相（xiàng）应类型（xíng）环（huán）境（jìng）审核的指南（nán）予以（yǐ）实施。

注：例（lì）如（rú）GB/T 24011给出了关于（yú）实施环境（jìng）管理体系审（shěn）核的指南。

为了加强一致性和可（kě）靠性，环境审核应根据一套确切规定并以文件（jiàn）支（zhī）持的方（fāng）法和系（xì）统化程序予（yǔ）以实施。任何类型的环境（jìng）审核，都应采用一致的（de）方法与程序。除（chú）非出于审核中个别特性的（de）特殊需要，方可出现与其他（tā）类型审核程序的差别。

4.5 审核准则，证据（jù）和发现（xiàn）

环境审核的一个早期的基本步骤是确定审（shěn）核准则。首先，这些具有适当（dāng）详尽程度的（de）准则须取得审（shěn）核（hé）组长和（hé）委托方的共同认可，然（rán）后提交受审核（hé）方。

应收（shōu）集（jí）、分析（xī）、说（shuō）明并（bìng）记录所（suǒ）需（xū）信息（xī），为审查和评价过程提（tí）供审（shěn）核证据，以判定是（shì）否符合审核准则。

审核证据的质（zhì）量和（hé）数（shù）量应（yīng）达到这样的水平。即（jí）由称职的环（huán）境审核员参照同（tóng）一审核准则，独立地对同（tóng）样（yàng）的（de）审核证据进行评（píng）价，能取得（dé）相似的审核发现。

4.6 审核（hé）发现与结论的可靠性（xìng）

对环（huán）境审核过程的安排，应做到使审核所发现与结论的可靠性达到委托方和审（shěn）核员所期望（wàng）的可信程度。

由于环境审核（hé）在一定程（chéng）度上（shàng）要（yào）受到时间和资源的限制（zhì），审核中收集（jí）到（dào）的审核证据（jù）不可避（bì）免地只是可得信息（xī）的样本（běn），因（yīn）而（ér）所有类型的环境（jìng）审（shěn）核（hé）中都必（bì）然地具有不确定性（xìng）因（yīn）素。对（duì）此应提请环境审核结果的所有使用者注意。

环（huán）境审核员（yuán）在（zài）审核过（guò）程中（zhōng）应考虑到所收集的审核证（zhèng）据的局限性，认识到审核发（fā）现（xiàn）和审核结（jié）论的不确（què）定性，并在对审核进行（háng）计划（huá）和实（shí）施时（shí）对（duì）这些（xiē）因素（sù）予以考（kǎo）虑。

环（huán）境（jìng）审核员应努力获取充足的审核（hé）证据（jù），使可能影响（xiǎng）任何审核结论的个别重要审核发（fā）现和次要审核发现的集合都（dōu）能得到考（kǎo）虑。

4.7 审核（hé）报告

应以（yǐ）书面（miàn）报告的形式将（jiāng）审核发现（和）或其（qí）概要报送委托方。如无委托方（fāng）的特别禁（jìn）止，受审（shěn）核方也应得到（dào）一（yī）份审核报告的副（fù）本。

审核报告中可包括（但不（bú）仅限于）下（xià）列有关审核的信息（xī）：

(a) 受审核方和委（wěi）托方的名称；

(b) 商（shāng）定的审核目（mù）的（de）和范围；

(c) 商定的审核准则；

(d) 审核持续（xù）的时间和进（jìn）行审核的日期；

(e) 审（shěn）核组成员名单；

(f) 参与审核的受审（shěn）核方代表名单；

(g) 对报（bào）告内（nèi）容保（bǎo）密性质的声（shēng）明；

(h) 审核报告分发单位名单；

(i) 关于审核过（guò）程的简要（yào）说明，包括所（suǒ）遇到的障碍；

(j) 审核结（jié）论。

审（shěn）核报告中应包（bāo）含以上哪些内容，还须增（zēng）加何种内容，由（yóu）审核组长与委托（tuō）方共同商定。

注：决定对审核发现应采（cǎi）取的纠正措施（shī）通常是委托方（fāng）或受（shòu）审（shěn）核方的责任（rèn），但如与委托方有协议在先，审核员（yuán）可就（jiù）此提出建议。

附录A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环（huán）境管理（lǐ）体系 规范及（jí）使用指（zhǐ）南 
GB/T 24011－1996 环境审（shěn）核指南（nán） 审核程（chéng）序 环境管（guǎn）理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境审核员资（zī）格要求 
ISO 14050, 环境（jìng）管（guǎn）理──术语（yǔ）与（yǔ）定义