3 环境审核要求

环境审（shěn）核应针对（duì）明确（què）界定（dìng）并以文件支持（chí）的主题事项，应（yīng）确定（dìng）主题事项的责任方并载（zǎi）入文（wén）件。

开始（shǐ）审核的前提条件是，在与委托（tuō）方的磋商后，审核（hé）组长认（rèn）为（wéi）：

--具（jù）备了关于（yú）审核主题（tí）事项的充足适用的信息资料（liào）；

--具（jù）备了开展审（shěn）核活动所需的充足资源；

--能取得（dé）受审核方（fāng）的充分合作。

4 通（tōng）用原则

4.1 目的和范围

审核应（yīng）建立在委托方所规定的审核目的的基（jī）础上。审核（hé）范围是根据满足审核（hé）目的的需要，通过审核组长（zhǎng）与委托方的磋商决定的（de）。审核范围规定了审核的内容和区（qū）域。

应在审（shěn）核开始前（qián）将（jiāng）审核目的与范围通报受审（shěn）核（hé）方。

4.2 客（kè）观性，独立性与能（néng）力

为了确保审核（hé）过程及其发（fā）现（xiàn）与（yǔ）结论（lùn）的客（kè）观（guān）性，审核组成员应独立（lì）于他们所审核的活动。他们在（zài）审（shěn）核全（quán）过程中，应当保持客观，不存偏（piān）见，无利害关系。

审核活动是由内（nèi）部（bù）还是外（wài）部人员承担，由委（wěi）托方决（jué）定。从组织内部选择的审核组成员（yuán）不应与受审核主题事（shì）项的直接责任人员有责（zé）任关系。

审核组成员应具备从事审（shěn）核工作所需的知识、技能与经验。

4.3 职（zhí）业诫（jiè）律

审核员在从事环境审核的过程中（zhōng），应恪守（shǒu）＂认（rèn）真、勤勉、娴熟、明断＂的诫律（lǜ）。

审核（hé）组（zǔ）与（yǔ）委托方之间（jiān）应做到（dào）保（bǎo）守机密和充（chōng）分信赖（lài）。除非（fēi）出于法（fǎ）律要（yào）求（qiú），没有委托方的许可（必要时包括受审核方的（de）许可），审（shěn）核组成（chéng）员不得将审核中得到的信息或文件，以及（jí）终（zhōng）审核（hé）报（bào）告，泄漏给任何第三方。

审核员应遵循质量保证（zhèng）程序（xù）。

4.4 系（xì）统化的（de）程（chéng）序

环境审核应根据本（běn）章提供的通（tōng）用原则和针对相应类型环境审核的指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了（le）关（guān）于实施环境管理体系（xì）审核（hé）的指南。

为（wéi）了加强一致性和可靠（kào）性，环境审核应根据一套确切规定并以文件支持的方法和系统（tǒng）化程序予以实施。任何（hé）类型的（de）环境审核（hé），都应采（cǎi）用（yòng）一致的方法与（yǔ）程（chéng）序。除（chú）非出于（yú）审（shěn）核中个别特性的特（tè）殊需要，方（fāng）可出（chū）现与其他类型（xíng）审核程序（xù）的差别（bié）。

4.5 审（shěn）核（hé）准则，证据（jù）和发现

环境审（shěn）核（hé）的一个早期（qī）的基本步骤是确定审核（hé）准（zhǔn）则。首先，这些（xiē）具有适当详尽程度的（de）准则须取得（dé）审核组长和委（wěi）托方的共同（tóng）认可，然后提（tí）交受审（shěn）核（hé）方。

应收集、分（fèn）析、说（shuō）明并记录所需信息（xī），为审查（chá）和评价（jià）过程提供审核证据，以（yǐ）判定（dìng）是否符合审核准（zhǔn）则。

审核证据的质（zhì）量和数量应（yīng）达到这样的水（shuǐ）平。即（jí）由称职（zhí）的环境（jìng）审（shěn）核员参（cān）照同一审核准则（zé），独立（lì）地对同样的审核证据（jù）进行评价，能取得（dé）相似的审核发现。

4.6 审核发（fā）现（xiàn）与结（jié）论的可靠性

对环境审核过程的安（ān）排，应做到使审核所（suǒ）发现与结论的可靠性达到委托方和审（shěn）核员所期望的可信程度（dù）。

由于环境审核在（zài）一定程度上要受到时间（jiān）和资（zī）源的限制，审核中收集（jí）到（dào）的审核（hé）证（zhèng）据不可避免地只是（shì）可（kě）得（dé）信息的样本，因而所有类型的环境（jìng）审（shěn）核中都必然地具有不确定性因（yīn）素。对此（cǐ）应提（tí）请（qǐng）环境审核结果（guǒ）的所有使（shǐ）用者注意。

环境审核（hé）员在审核过程中应考虑到所收集的审（shěn）核证据的局限性（xìng），认识到审核发现和审核结论（lùn）的不（bú）确定性，并（bìng）在（zài）对审核进行计划和实施时对这（zhè）些因素予以考虑。

环（huán）境（jìng）审核员应（yīng）努力获取充足的审（shěn）核（hé）证据，使可能影响任（rèn）何（hé）审核结论的个（gè）别重要审核发现和（hé）次要审（shěn）核发现的集合都能得到考虑。

4.7 审核（hé）报告（gào）

应以书面报告的形式将审核发现（和）或其概要报送委托（tuō）方。如无委托方的特别禁（jìn）止，受（shòu）审核方（fāng）也应得到一（yī）份审核（hé）报（bào）告的副本。

审（shěn）核报告中（zhōng）可包括（但不（bú）仅限于）下列有关审核的信息：

(a) 受审核方和委托方的名称；

(b) 商定的审核目的和范围；

(c) 商（shāng）定的审核准则；

(d) 审核持续（xù）的时间（jiān）和进（jìn）行审核（hé）的日（rì）期；

(e) 审核组成（chéng）员名（míng）单；

(f) 参与（yǔ）审核的受审核方代（dài）表名单；

(g) 对（duì）报告内（nèi）容保密性质（zhì）的声明；

(h) 审核（hé）报告分发单（dān）位名（míng）单；

(i) 关于审核过程的简要说（shuō）明，包括所遇到的（de）障（zhàng）碍；

(j) 审核结（jié）论。

审（shěn）核报告（gào）中（zhōng）应（yīng）包含以上哪（nǎ）些内容，还须增加何（hé）种内容，由审核组长与委托方共同商定。

注：决定对审核发（fā）现应采取的纠正措施通常是委托（tuō）方或受审核方的责任，但如与委托（tuō）方有协议在（zài）先，审核（hé）员可（kě）就此提（tí）出（chū）建议。

附录A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系（xì） 规（guī）范及使（shǐ）用指（zhǐ）南 
GB/T 24011－1996 环境审核指南 审（shěn）核程序（xù） 环（huán）境（jìng）管（guǎn）理体（tǐ）系审核 
GB/T 24012－1996 环（huán）境审核（hé）指（zhǐ）南 环境审核员资格要求 
ISO 14050, 环境管理──术（shù）语与定义